Профучастники

Рынок ценных бумаг (фондовый рынок), несмотря на мировой финансовый кризис, остается основным незаменимым механизмом привлечения инвестиций в экономику.

Важнейшую роль в функционировании фондового рынка играют его профессиональные посредники (по сути - необходимые посредники между эмитентами и инвесторами) – профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность, управление ценными бумагами.

Мировой финансовый кризис, с учетом всей тяжести последствий, тем не менее, открывает перспективные возможности для действующих и новых профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Во-первых, стремительно дешевеющие активы в России и за рубежом, в том числе предприятия, стоимость которых может «выражаться» в стоимости их ценных бумагах, являются привлекательными инвестиционными объектами для инвесторов, располагающих средствами, и ориентированными на колоссальный рост их стоимости в будущем.

Во-вторых, профессиональные участники (профессиональные посредники), не являющимися инвесторами как таковые (например, в силу отсутствия средств для инвестирования), могут зарабатывать именно на профессиональном посредничестве, обслуживая крупных и розничных инвесторов, заинтересованных в «скупке», «перераспределении» активов.

Нельзя забывать о том, что определенные лицензии профучастника требуются также для участия в торгах на фондовой бирже, деятельности в качестве агента паевого инвестиционного фонда и других случаях.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями).

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг также определяются Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изменениями и дополнениями):

1. Брокерская деятельность
2. Дилерская деятельность
3. Деятельность по управлению ценными бумагами
4. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
5. Депозитарная деятельность
6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

Консультанты ООО «МФЦ-Консалтинг» на основе многолетнего успешного опыта и глубоко знания фондового рынка готовы оказать весь комплекс услуг по созданию профессионального участника рынка ценных бумаг по направлениям:

1. Брокерская деятельность,
2. Дилерская деятельность,
3. Деятельность по управлению ценными бумагами,
4. Депозитарная деятельность.

Обращаем ваше внимание, что все из четырех лицензий (брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная) можно «совмещать» друг с другом, соблюдая установленные ФСФР требования по наличию достаточных собственных средств, аттестованных сотрудников и внутренних нормативных документов.

Комплекс услуг включает:

1. Анализ потребностей и целей заказчика, определение спектра необходимых лицензий (при необходимости).
2. Создать компанию «с нуля», приобрести готовую или «отлицензировать» имеющуюся компанию? Анализ преимуществ и недостатков разных вариантов.
3. Анализ документов имеющегося у заказчика юридического лица (в том числе учредительных, финансовой отчетности) с целью определения возможности получения лицензии (лицензий) на имеющееся юридическое лицо, проведение доработки документов юридического лица, включая правовое сопровождения внесения изменений в учредительные документы, или правовое сопровождение государственной регистрации нового юридического лица.
4. Анализ состояния размера собственных средств и выработка рекомендаций по их приведению к нормативам достаточности (при необходимости).
5. Анализ наличия достаточного числа аттестованных сотрудников с необходимыми сериями аттестатов. Выработка предложений по приведению в соответствие (при необходимости).
6. Подготовку комплекта документов для лицензирования, включая все необходимые внутренние документы.
7. Правовое сопровождение процесса лицензирования.
8. Консультации по всем аспектам осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Для действующих профучастников мы предлагаем:

1. Правовое сопровождение получения дополнительных лицензий (из числа разрешенных к совмещению).
2. Правовое сопровождение продления срока действия лицензии (для «старых» компаний, имеющих срочные лицензии). В настоящее время лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (брокерская, дилерская, управление ценными бумагами, депозитарная) выдаются бессрочно.
3. Разработка (переработка) и правовое сопровождение согласования с регулятором (если такое требование установлено нормативными актами) внутренних нормативных документов.
4. Правовое сопровождение смены бланка лицензии.
5. Правовое сопровождение процедуры отказа от лицензии.
6. Проведение комплайенс-контроля деятельности профессионального участника на соответствие деятельности законодательству о рынке ценных бумаг, а также регулятивных требований ФСФР.
7. Широкий спектр дополнительных услуг силами компаний группы МФЦ (подбор квалифицированного персонала – Кадровое агентство МФЦ; обучение, повышение квалификации и аттестация персонала – Учебный центр МФЦ; аудит – ООО «РЦБАудит»).

За годы деятельности мы сопроводили создание более 100 профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказали и продолжаем оказывать правовую и организационную поддержку ряду крупных, средних и мелких профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Подробную информацию о наших услугах и их стоимости Вы можете получить, связавшись с нами

ЗАДАТЬ ВОПРОС

Вы можете задать вопрос нашим консультантам в режиме онлайн / You can ask our consultants a question online